錫市監(jiān)規(guī)〔2024〕2號

 

各市（縣）、區(qū)市場監(jiān)督管理局，市局機關各處室、直屬事業(yè)單位：

　　《無錫市市場監(jiān)管領域推行不予處罰、減輕從輕處罰的指導意見》經(jīng)市局黨組會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

　　無錫市市場監(jiān)督管理局

　　 2024年12月25日

 

　　無錫市市場監(jiān)管領域推行不予處罰、減輕

　　從輕處罰的指導意見

　　第一章 總 則

　　第一條 為了優(yōu)化營商環(huán)境，規(guī)范本市范圍內(nèi)市場監(jiān)管領域不予行政處罰、減輕從輕行政處罰的管理，維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人或其他組織的合法權益，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級文件精神，制定本指導意見。

　　第二條 本市范圍內(nèi)市場監(jiān)管部門實施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰，適用本指導意見。

　　第三條 本指導意見中下列用語的含義如下：

　　不予行政處罰，是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

　　減輕行政處罰，是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

　　從輕行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分（含本數(shù)）。

　　第四條 市場監(jiān)管部門實施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰，應當符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法。

　　第五條 市場監(jiān)管部門對于實施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰的違法行為，應當堅持處罰和教育相結(jié)合原則，充分運用約談、引導、建議、提醒、回訪等行政指導手段，促進當事人自覺守法，依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。

　　第六條 當事人既有減輕或從輕行政處罰情形，又有從重行政處罰情形的，或者同時具有多項減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，市場監(jiān)管部門應當結(jié)合案件情況，對各項情形綜合考慮后作出裁量決定。

　　第七條 無錫市市場監(jiān)管局結(jié)合實際，匯總本市市場監(jiān)管領域不予行政處罰、減輕從輕行政處罰典型情形，形成《不予行政處罰事項清單》和《減輕行政處罰事項清單》（以下統(tǒng)稱“輕免罰清單”），指導各級市場監(jiān)管部門具體實施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰。

　　第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章有不予行政處罰、減輕從輕行政處罰的規(guī)定的，市場監(jiān)管部門應當依據(jù)該規(guī)定作出不予行政處罰、減輕從輕行政處罰的決定。

　　第九條 無錫市市場監(jiān)管局應根據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)章的立改廢情況及本市執(zhí)法實踐對輕免罰清單適時予以調(diào)整。

　　第二章 適用情形

　　第十條 符合下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

　?。ㄒ唬┎粷M十四周歲的未成年人有違法行為的；

　　（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

　?。ㄈ┻`法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

　　（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

　　（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

　　（六）其他依法應當不予行政處罰的。

　　第十一條 初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

　　第十二條 符合下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

　?。ㄒ唬┮褲M十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

　?。ǘ┲鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果的；

　?。ㄈ┦芩嗣{迫或者誘騙實施違法行為的；

　?。ㄋ模┲鲃庸┦鍪袌霰O(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；

　?。ㄎ澹┡浜鲜袌霰O(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當事人揭發(fā)市場監(jiān)管領域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領域其他重大違法行為的關鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的；

　?。┢渌婪☉攺妮p或者減輕行政處罰的。

　　第十三條 符合下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

　?。ㄒ唬┥形赐耆珕适П嬲J或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

　?。ǘ┓e極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的；

　?。ㄈ┻`法行為輕微，社會危害性較小的；

　?。ㄋ模┰诠餐`法行為中起次要或者輔助作用的；

　?。ㄎ澹┊斒氯艘驓埣不蛘咧卮蠹膊〉仍蛏畲_有困難的；

　?。┢渌婪梢詮妮p或者減輕行政處罰的。

　　第三章 裁量因素

　　第十四條 違法行為輕微應當結(jié)合下列因素綜合認定：

　?。ㄒ唬┲饔^過錯較??；

　?。ǘ┏醮芜`法；

　?。ㄈ┻`法行為持續(xù)時間較短；

　?。ㄋ模]有違法所得，或者違法所得金額較?。?/p>

　?。ㄎ澹┌干尕浿到痤~較小，或者案涉商品、服務數(shù)量較少；

　?。┌干嫔唐?、服務合格，或者符合標準；

　?。ㄆ撸┰谑袌霰O(jiān)管部門立案前已對案涉商品、服務采取有效補救措施；

　?。ò耍┘皶r中止違法行為，如在違法過程中，主動放棄違法行為或者主動有效地防止危害后果發(fā)生的；

　?。ň牛┢渌捎糜谡J定違法行為輕微的因素。

　　第十五條 符合下列情形之一的，屬于無主觀過錯：

　　（一）因不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況，發(fā)生違法行為的；

　?。ǘ┮蛘敺佬l(wèi)、緊急避險作出違法行為，且未采取不當措施超過必要限度的；

　?。ㄈ┗谟袡嘈姓C關具體承諾而實施相關行為，事后因承諾未實現(xiàn)導致行為被認定為違法，且對能夠停止的行為已及時中止的；

　?。ㄋ模吨腥A人民共和國行政許可法》第八條第二款所規(guī)定的行政許可被變更或者撤回前，當事人在許可有效期內(nèi)實施許可所準予的行為的；

　　（五）當事人通過合法途徑、以公允價格取得案涉商品，并已履行相關查驗義務的。

　　法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　當事人主張無主觀過錯的，應當提供相關證據(jù)。市場監(jiān)管部門應當對證據(jù)進行核實，并對當事人是否屬于無主觀過錯予以認定。

　　第十六條 符合下列情形之一的，可以認定為主觀過錯較?。?/p>

　　（一）當事人受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

　?。ǘ┊斒氯酥鲃酉蚴袌霰O(jiān)管部門報告違法行為的。

　　第十七條 存在下列情形之一的，不屬于主觀過錯較?。?/p>

　?。ㄒ唬┊斒氯嗣髦`法且主動實施違法行為的；

　?。ǘ┊斒氯嗽蛲N違法行為被有關單位查處的；

　?。ㄈ┊斒氯司哂邢嚓P領域?qū)ｉT知識或者長期從業(yè)經(jīng)歷的；

　?。ㄋ模┯嘘P單位已對當事人作出違法行為提示、警示的。

　　第十八條 初次違法是指當事人兩年內(nèi)第一次實施該性質(zhì)違法行為；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的為五年。

　　經(jīng)詢問當事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及執(zhí)法辦案系統(tǒng)，未發(fā)現(xiàn)當事人在前款規(guī)定期限內(nèi)有同一性質(zhì)違法行為的，可以認定為初次違法。

　　前款規(guī)定的期限，是指當事人前一次違法行為處理決定作出之日與本次違法行為發(fā)生之日的時間間隔；同一性質(zhì)違法行為，是指市場監(jiān)管部門適用相同的法律條款作出處理的違法行為。

　　當事人兩次違法行為違反的具體法律規(guī)范存在上位法與下位法、行政違法與刑事犯罪關系的，屬于同一性質(zhì)違法行為。

　　第十九條 符合下列情形之一的，屬于及時改正：

　?。ㄒ唬┰谑袌霰O(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前，主動改正；

　　（二）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后、責令改正之前，主動改正；

　?。ㄈ┰谑袌霰O(jiān)管部門責令改正后，按要求改正。

　　前款所列三種情形的及時性、主動性依次減弱。市場監(jiān)管部門作出處理決定時，應當考慮改正的及時性、主動性。

　　第二十條 危害后果輕微應當結(jié)合下列因素綜合認定：

　?。ㄒ唬?jīng)濟社會秩序影響程度輕微；

　?。ǘοM者欺騙、誤導作用較小；

　?。ㄈ┪：Ψ秶^小；

　　（四）危害后果已消除或已顯著減輕且剩余后果輕微；

　?。ㄎ澹┊斒氯酥鲃优c違法行為損害對象達成和解；

　?。┢渌梢哉J定危害后果輕微的因素。

　　第四章 實施程序

　　第二十一條 市場監(jiān)管部門在立案核查階段發(fā)現(xiàn)當事人確有違法行為，但符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條的規(guī)定及《不予行政處罰事項清單》適用情形的，可以不予立案，并需填寫不予立案審批表；

　　在立案后發(fā)現(xiàn)的，依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第六十條之規(guī)定，依法做出不予行政處罰決定，并依據(jù)該規(guī)定第六十一條之規(guī)定，對當事人進行教育，做好教育記錄。

　　第二十二條 市場監(jiān)管部門在立案調(diào)查后查明當事人的違法行為，符合《減輕行政處罰事項清單》適用情形的，依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》相關規(guī)定，可以做出減輕行政處罰決定。

　　第二十三條 實施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰，應當在行政處罰告知書、不予行政處罰決定書、行政處罰決定書等文書中闡明裁量的事實和理由，并說明裁量依據(jù)適用情況。

　　第五章 附則

　　第二十四條 無錫市市場監(jiān)管局應加強對本系統(tǒng)行政執(zhí)法人員的培訓指導，通過行政處罰案卷評查、執(zhí)法辦案質(zhì)量評估等方式，對實施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰情況進行監(jiān)督，規(guī)范不予行政處罰、減輕從輕行政處罰實施工作。

　　第二十五條 本意見中，“內(nèi)”包括本數(shù)；“以下”“不滿”不包括本數(shù)。

　　第二十六條 本意見自2025年1月1日起施行，有效期至2029年12月31日，《無錫市市場監(jiān)管推行免罰輕罰清單的指導意見》（錫市監(jiān)〔2021〕79號）同時廢止。

　　附件：無錫市市場監(jiān)管領域不予處罰、減輕處罰事項清單

來源：無錫市市場監(jiān)督管理局